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幸运pk10:研究所所長與女基金經理合謀「老鼠倉」雙雙入獄

本文由:赖蔚落 编辑 2019年09月18日 22:21 外交动态44 ℃

【加加食品拟被处罚】

「從業人員不得炒股」向來是證券行業的操守紅線⊿〇♂,但「近水樓台」的職業便利和巨大的金錢誘惑往往令人利欲熏心⌒?。

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值得一提的是□∵◇,袁某自擔任基金經理以來▽,這是其管過的唯一一隻基金∴⌒,總共任職超過5年ππ?,不過隨着2017年被抓♂π,其基金經理的職業生涯也就此停住了﹡∟△。

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區志航則利用從袁某處獲取的上述未公開信息?,違反規定◇∵∟,使用其控制的「陸某某」、「楊某某」、「陳某2」名下證券賬戶π,先於、同步于或稍晚于泰信先行基金買賣相同股票共計79隻△,趨同交易金額人民幣(以下幣種均同)2.81億余元□▽,非法獲利324.03萬余元∟。

值得注意的是⊿♂,到了長城證券時∴♂⊿,區志航先是擔任金融研究所所長助理┊⊙,而在2016年6月的深圳市股權投資研究會揭牌簽約儀式上⊿∵♂,記者發現◇,彼時區志航就已經是以長城證券金融研究所所長的身份出席活動∟。

袁某明知區志航違規買賣股票﹡┊∵,仍使用其負責管理的泰信先行基金買賣區志航推薦的股票π,並將泰信先行基金的相應股票投資決策、交易等未公開信息反饋給區志航▽↑┊。

判決書顯示♀┊,2012年6月至2016年3月間☆┊?,區志航利用擔任長城證券證券研究員﹡?,受公司委派為泰信基金公司提供證券研究諮詢的職務便利〇◇,長期向時任泰信基金公司泰信先行策略基金3單元基金經理袁某頻繁推薦股票〇☆,並提出具體買入或賣出的建議π▽。

天天基金網數據顯示⊿,該基金在袁某的任職期間〇♀⌒,其中2013年表現最好﹡⊿⊙,當年以超過27%的收益位列同類產品前四分之一的位置♂,不過在其它年份﹡△,該基金均表現一般▽,2016年∟◇⊿,該基金以-32.14%的收益?∵♂,在同類產品中排名倒數∴〇。

證券業協會的信息顯示↑⌒,區志航從長城證券離職備案的時間是2017年10月♀↑,而根據判決書♂,其被公安機構抓獲的時間為2017年8月——其實早在被抓的當月?☆〇,市場上就有關於原長城證券金融研究所所長區志航被抓的消息傳開△△。

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本是堂堂券商高管和基金經理的兩個人♀♀△,如今皆因「老鼠倉」鋃鐺入獄∟?。近日?,裁判文書網的一則判決書∟π↑,揭開了這樣一起案件♂π。

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最終二審判決☆,區志航犯利用未公開信息交易罪∵π,判處有期徒刑三年六個月◇∟♀,並處罰金人民幣三百二十萬元;袁某犯利用未公開信息交易罪∴π∴,判處有期徒刑二年π,並處罰金人民幣十五萬元△⊿?。

而對於此次的內幕交易事件☆π⊙,一位曾擔任過研究員的基金人士向每日經濟新聞記者表示:「券商研究員給基金經理推票其實是很正常的♀△◇,只不過我覺得主要問題就是出在雙方實時交換交易信息↑,而且還利用這個實時信息進行買入?◇▽,這其實就很明顯了?。」

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而區志航則利用從袁某處獲取的上述未公開信息♂⊿,違反規定♂∴,使用其控制的「陸某某」、「楊某某」、「陳某2」名下證券賬戶□⌒♂,先於、同步于或稍晚于泰信先行基金買賣相同股票共計79隻﹡,趨同交易金額人民幣(以下幣種均同)2.81億余元⌒π▽,非法獲利324.03萬余元☆□♂。

判決書顯示△,原泰信基金經理袁某明知區志航(原長城證券金融研究所所長)違規買賣股票∴〇?,仍使用其負責管理的泰信先行基金買賣區志航推薦的股票⌒,並將泰信先行基金的相應股票投資決策、交易等未公開信息反饋給區志航∴▽﹡。

2017年8月15日∵▽,被告人袁某、區志航分別被公安機關抓獲▽。法院認為⌒◇◇,袁某在共同犯罪中起次要或輔助作用?∟,系從犯☆◇♂,同時具有坦白、自願認罪認罰等情節↑☆。區志航在共同犯罪中起主要作用◇?⊿,系主犯♂⊙,同時具有坦白、自願認罪認罰、退繳相應錢款等情節∵▽π,綜合二人的犯罪事實、性質、情節和對社會的危害程度∵⌒△,決定對二人均予以從輕處罰∟。

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「我們雖然也會碰到基金經理給我們說最近買了什麼票◇,或者比較關注哪個票﹡⊿∟,但是基本上都不是實時同步◇▽♂,而且一般也都是因為他們跟不過來或是其它原因↑⊿⊙,希望我們能夠提供一些研究支持⊙□。」該基金人士進一步說道┊♀。

記者注意到↑♂,區志航曾在多家券商任職〇,其從業經歷顯示⊿,自2004年開始π?♂,曾先後在東莞證券、平安證券、海通證券、華創證券以及長城證券有過執業經歷⊿﹡⌒,其中在長城證券取得的執業資格是從2014年5月開始▽﹡。

而在當年♂,區志航團隊在新財富的評選中就給長城證券帶來了突破☆,根據長城證券2014年12月的相關動態信息顯示▽┊,長城證券金融研究所紡織服裝行業研究員區志航、黃淑妍團隊┊⊙﹡,曾在「第12屆新財富最佳分析師」評選活動中入圍﹡⌒,躋身前7名△〇∴。

而原泰信先行策略的基金經理袁某□,則是於2012年3月開始擔任基金經理▽〇,一直到2017年8月被抓↑,期間該基金雖然也多次出現了基金經理變動↑┊┊,但是袁某一直在其中□。

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時隔兩年左右時間□,這一消息終於通過一則判決書得到了最終的確認♂﹡。有意思的是◇π〇,這些年來♀,長城證券研究所被處罰的所長也不只是區志航一人∟,北京證監局2017年的一則處罰決定書顯示〇┊,原長城證券總裁助理兼金融研究所所長黃欽來?⊙,在長城證券任職期間☆,利用「袁某睿」「蘭某」及「李某」證券賬戶買賣股票△,共計交易金額約1.09億元⌒?,盈利約364萬元﹡⊙。

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